श्रृंखला 66 परीक्षा उत्तीर्ण करना श्रृंखला 63 और श्रृंखला 65 दोनों को पारित करने के बराबर है। इसके अतिरिक्त, एफआईएनआरए द्वारा प्रशासित होने पर, सीरीज़ 66 परीक्षा उत्तरी अमेरिकी सिक्योरिटीज एडमिनिस्ट्रेटर एसोसिएशन द्वारा विकसित की जाती है, जिसे नासा के नाम से भी जाना जाता है।
वर्दीकृत सिक्योरिटीज एक्ट
यह मॉडल कानून का एक टुकड़ा है, जिसे पहली बार 1 9 56 में पेश किया गया था और बाद में संशोधित किया गया था, जिसे राज्यों के प्रतिभूति कानूनों को मानकीकृत और सामंजस्य बनाने के लिए डिजाइन किया गया था। विचार देश भर में सर्वोत्तम प्रथाओं को पेश करना था, जबकि प्रतिभूति फर्मों और प्रतिभूतियों के पेशेवरों के अनुपालन को सरल बनाना भी था।
निवेश सलाहकार प्रतिनिधि की परिभाषा
यूनिफॉर्म सिक्योरिटीज एक्ट के मुताबिक, एक निवेश सलाहकार प्रतिनिधि किसी निवेश सलाहकार फर्म द्वारा नियोजित या उससे जुड़ा हुआ है जो निम्न में से कोई भी कार्य करता है:
- सिफारिशें करता है या निवेश सलाह देता है
- ग्राहक खाते या पोर्टफोलियो का प्रबंधन करता है
- यह निर्धारित करता है कि प्रतिभूतियों के संबंध में कौन सी सिफारिशें या सलाह दी जानी चाहिए
- निवेश सलाह प्रदान करने के रूप में निवेश सलाह प्रदान करता है या खुद को या खुद को बाहर रखता है
- निवेश सलाह बेचने या बेचने के लिए अनुरोध, प्रस्ताव या बातचीत के लिए मुआवजे प्राप्त करता है
- उपरोक्त कार्यों में से कोई भी कार्य करने वाले कर्मचारियों का पर्यवेक्षण करता है
दूसरी ओर, एक निवेश सलाहकार कोई नहीं है जो:
- केवल लिपिक या मंत्रिस्तरीय कृत्यों का प्रदर्शन करता है
- निवेश सलाह तैयार करने या पेशकश करने में किसकी भागीदारी आकस्मिक है, और निवेश सलाहकार सेवाओं के लिए विशेष मुआवजा नहीं मिलता है
एसईसी के साथ पंजीकृत निवेश सलाहकार फर्म और जिनके द्वारा नियोजित या उससे जुड़े लोगों को अलग-अलग राज्य पंजीकरण, लाइसेंसिंग या योग्यता से छूट दी जाती है, निवेश सलाहकार प्रतिनिधियों को छोड़कर जिनके वास्तविक व्यवसाय व्यवसाय किसी दिए गए राज्य में हैं।
छूट
कई पेशेवर पदनामों के धारकों, विशेष रूप से सीएफए और सीएफपी को पहले से ही उसी सामग्री की सिद्ध निपुणता माना जाता है, और इस प्रकार अधिकांश राज्यों में श्रृंखला 66 परीक्षा लेने से छूट दी जाती है। ऐसे अन्य पदनामों में पर्सनल फाइनेंशियल स्पेशलिस्ट (पीएफएस), चार्टर्ड फाइनेंशियल कंसल्टेंट (सीएफसी) और चार्टर्ड इनवेस्टमेंट काउंसलर (सीआईसी) प्रमाण-पत्र शामिल हैं।
परीक्षा की लंबाई
श्रृंखला 66 परीक्षा में 110 एकाधिक विकल्प प्रश्न हैं और परीक्षण पूरा करने के लिए 150 मिनट आवंटित किए गए हैं। परीक्षा में केवल 100 प्रश्न वास्तव में उम्मीदवार के अंतिम स्कोर की ओर गिना जाता है। प्रत्येक परीक्षा में 10 प्रयोगात्मक प्रश्नों को परीक्षा के भविष्य के संस्करणों में उपयोग के लिए माना जाता है। उन्हें परीक्षा में वितरित किया जाता है, और परीक्षा लेने वाले को पता नहीं है कि वे कौन हैं।
पास होने योग्य नम्बर
श्रृंखला 66 परीक्षा न्यूनतम योग्यता का परीक्षण करती है, और उत्तीर्ण स्कोर 75 सही उत्तरों या 100 अंकों में से 75% अंतिम स्कोर की ओर गिनती है। सीरीज़ 66 परीक्षा में विफल होने वाले उम्मीदवार को इसे फिर से लेने से कम से कम 30 दिन पहले इंतजार करना चाहिए। वही नियम किसी ऐसे व्यक्ति पर लागू होता है जो दूसरी बार विफल रहा है और जो इसे तीसरी बार लेना चाहता है। तीसरी विफलता के बाद, उम्मीदवार को परीक्षा लेने से कम से कम 180 दिन पहले इंतजार करना होगा। यह वही नियम सभी बाद के असफल प्रयासों पर लागू होता है।
शामिल विषय
श्रृंखला 66 परीक्षा उत्तीर्ण करने के लिए श्रृंखला 63 और श्रृंखला 65 दोनों को पारित करने के बराबर है। हालांकि, यह उन उम्मीदवारों के लिए भी डिज़ाइन किया गया है जो श्रृंखला 7 प्रमाणीकरण धारण करते हैं। तदनुसार, श्रृंखला 66 परीक्षण प्रतिभूति उत्पादों, प्रतिभूतियों विश्लेषण और निवेश रणनीति से संबंधित प्रश्नों को छोड़ देता है जो श्रृंखला 65 का एक महत्वपूर्ण हिस्सा हैं, लेकिन सीरीज 7 परीक्षा में अधिक लंबाई और विस्तार से कवर किया गया है।
पंजीकृत और लाइसेंस प्राप्त करना
श्रृंखला 66 परीक्षा उत्तीर्ण करने से संबंधित कई चेतावनी हैं। सबसे पहले, उम्मीदवार अभी भी राज्यों के प्रतिभूति कानूनों और विनियमों की विशिष्ट आवश्यकताओं को जानने और पालन करने के लिए ज़िम्मेदार है जिसमें वह व्यवसाय करेगा। दूसरा, परीक्षा उत्तीर्ण करते समय अक्सर किसी विशेष राज्य में व्यवसाय करने के लिए लाइसेंस प्राप्त करने की एक प्रमुख शर्त होती है, यह केवल एकमात्र नहीं है, और किसी दिए गए राज्य में लाइसेंस प्राप्त या पंजीकृत होने का स्वचालित अधिकार कभी नहीं देता है। फिर भी, नासा का दृढ़ विश्वास है कि समान संयुक्त राज्य कानून परीक्षा बेहतर राज्य प्रतिभूति विनियमन और ऐसे विनियमन में समानता को बढ़ावा देने और वित्तीय पेशेवरों के योग्यता मानकों में निवेश करके जनता की बेहतर सुरक्षा के लिए बनाती है।