एक वित्तीय सलाहकार बनना
जब प्रतिभूति कंपनियां नए वित्तीय सलाहकारों को प्रशिक्षित करती हैं, तो वे आम तौर पर अनुभवी वित्तीय सेवा उद्योग पेशेवरों की तलाश करते हैं जो करियर में बदलाव की तलाश में हैं।
इसके अलावा, एक वित्तीय सलाहकार बनने के लिए आज अक्सर एक स्थापित व्यक्तिगत व्यवसायी या एक प्रशिक्षु को लेने के लिए तैयार एक टीम को खोजने के उद्देश्य से गहन नेटवर्किंग की आवश्यकता होती है, ताकि वे अपनी व्यवसाय की पुस्तक की सेवा और / या विस्तार कर सकें।
साथ ही, सही जगहों पर प्रभाव और कनेक्शन के साथ एक प्रभावशाली कार्यस्थल प्रायोजक की खेती करना वित्तीय सेवाओं में अन्य पदों से वित्तीय सलाहकार क्षेत्र में प्रवेश करने का टिकट हो सकता है।
एक वित्तीय योजनाकार के रूप में पिछला प्रमाणन और अनुभव वित्तीय सलाहकार बनने में बदलाव करने में रुचि रखने वाले किसी व्यक्ति के लिए विशेष रूप से उपयोगी पृष्ठभूमि हो सकता है। दरअसल, वित्तीय सलाहकार टीमों और अभ्यास समूहों की बढ़ती संख्या में सदस्यों के रूप में बोर्ड पर वित्तीय नियोजन विशेषज्ञों को लाने में मूल्य दिखाई दे रहा है।
ध्यान दें कि अग्रणी प्रतिभूति फर्मों के नियोक्ता सहित कई वित्तीय सलाहकार प्रथाएं प्रभावी रूप से परिवार के उद्यमों में विकसित होती हैं, जिसमें संस्थापक या लीड सलाहकार के बच्चों या अन्य रिश्तेदारों के साथ प्रभावी रूप से अभ्यास करने के लिए लाया जाता है।
शिक्षा
एक वित्तीय सलाहकार के लिए न्यूनतम स्नातक की डिग्री की उम्मीद है। वित्त, लेखा और / या अर्थशास्त्र में coursework मददगार है, हालांकि आवश्यक नहीं है। मजबूत मात्रात्मक और समस्या निवारण कौशल महत्वपूर्ण हैं, लेकिन मौखिक और बिक्री कौशल भी हैं। एक एमबीए आपको कानूनी अध्ययन या कानून में डिग्री के रूप में, फर्म और स्थिति के आधार पर भर्ती प्रक्रिया में एक पैर दे सकता है।
प्रमाणीकरण
वित्तीय सलाहकार बनने के लिए एफआईएनआरए द्वारा प्रदान की गई श्रृंखला 7 परीक्षा उत्तीर्ण करने और निरंतर शिक्षा आवश्यकताओं को पूरा करने की आवश्यकता होती है। सीरीज़ 7 परीक्षा के लिए बैठने के लिए आपको एक एफआईएनआरए सदस्य फर्म (यानी, आपका नियोक्ता) द्वारा प्रायोजित किया जाना चाहिए। कुछ फर्मों में, कुछ और वरिष्ठ वित्तीय सलाहकार पदों के लिए, और कुछ राज्यों में, एक या अधिक अतिरिक्त प्रमाण-पत्रों की आवश्यकता हो सकती है।