सिक्योरिटीज लॉ का इतिहास
प्रारंभिक रूप से एक और वित्तीय संकट के जवाब में सिक्योरिटीज कानून विकसित हुआ- 1 9 2 9 में बाजार में गिरावट की कहीं अधिक आपदा। फ्रैंकलिन डेलानो रूजवेल्ट के "न्यू डील" के हिस्से के रूप में, कांग्रेस ने 1 9 33 के सिक्योरिटीज एक्ट के साथ-साथ सिक्योरिटीज एक्सचेंज एक्ट 1 9 34 को अधिनियमित किया, जिसने सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) बनाया।
1 9 33 और 1 9 34 के अधिनियमों से पहले, राज्य कानूनों ने "ब्लू स्काई कानून" के रूप में जाने वाले प्रतिभूतियों को नियंत्रित किया। ये राज्य कानून कुछ स्थितियों में लागू रहते हैं जिसमें सुरक्षा संघीय कानूनों से मुक्त होती है।
नौकरी की जिम्मेदारियाँ
सिक्योरिटीज वकील स्टॉक, म्यूचुअल फंड, बॉन्ड और अन्य वित्तीय उपकरणों के संबंध में ग्राहकों का प्रतिनिधित्व करते हैं। यह काम मुख्य रूप से तीन व्यापक क्षेत्रों में विभाजित है - लेनदेन संबंधी अभ्यास, नियामक अभ्यास और मुकदमेबाजी ।
प्रतिभूति लेनदेन
लेनदेन संबंधी कार्य में प्रारंभिक सार्वजनिक पेशकश, माध्यमिक पेशकश, विलय और अधिग्रहण और प्रतिभूतियों की निजी बिक्री की कानूनी तकनीकी प्रबंधन का प्रबंधन होता है। स्टॉक या अन्य प्रतिभूतियों के जारी होने पर दुनिया भर में व्यवसाय वित्तपोषण के लिए उपयोग किया जाता है। लेनदेन संबंधी वकील बड़े निगमों से व्यक्तिगत निवेशकों तक के अपने ग्राहकों की ओर से इन परिचालनों की सुविधा प्रदान करते हैं। सिक्योरिटीज वकील अक्सर इन लेनदेन की संरचना में कर विशेषज्ञों के साथ मिलकर काम करते हैं।
प्रतिभूति विनियम
जबकि लेनदेन वकील "सौदा" की महिमा में revel, जबकि अभ्यास के नियामक पहलू लेनदेन की अखंडता बनाए रखता है। अपने दिल में, 1 9 33 अधिनियम महत्वपूर्ण वित्तीय जानकारी के प्रकटीकरण को सुनिश्चित करता है। विनियामक काम में विशेषज्ञता रखने वाले अटॉर्नी समय-समय पर उचित जानकारी का खुलासा करने के लिए कंपनियों और कुछ व्यक्तियों को सक्षम करते हैं।
इन नियमों को न केवल एसईसी द्वारा लागू किया जाता है, बल्कि मुद्रा के नियंत्रक कार्यालय, सिक्योरिटीज डीलरों के नेशनल एसोसिएशन, न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज और नासाडाक सहित अन्य नियामक एजेंसियां भी लागू होती हैं। सिक्योरिटीज वकील अक्सर नियामक काम में शामिल जटिल कागजी कार्रवाई दर्ज करने में सहायता के लिए पैरिएगल पर भरोसा करते हैं।
सिक्योरिटीज मुकदमेबाजी
अगर कंपनियां नियमों से जूझती हैं, तो प्रतिभूति मुकदमेबाजी करने वाले केंद्रीय खिलाड़ी बन जाते हैं। सिक्योरिटीज मुकदमा नागरिक और आपराधिक दोनों क्षेत्रों में काम करते हैं, क्योंकि वे सिविल सूट के साथ-साथ नागरिक या आपराधिक प्रवर्तन कार्यों को मुकदमेबाजी करते हैं। उदाहरण के लिए, सिक्योरिटीज वकील निगम के अधिकारियों और निदेशकों के खिलाफ एक प्रतिभूति धोखाधड़ी मुकदमे में निगम के शेयरधारकों का प्रतिनिधित्व कर सकते हैं, या वे एसईसी नियमों के उल्लंघन से जुड़े मामलों में ग्राहकों की सहायता कर सकते हैं।
शिक्षा और कौशल
एक कानूनी शिक्षा निश्चित रूप से एक प्रतिभूति वकील बनने के लिए आवश्यक है। जबकि एक ज्यूरिस डॉक्टरेट की डिग्री की आवश्यकता है, एक प्रतिभूति वकील के विकास में वित्त या लेखांकन में एक पृष्ठभूमि भी महत्वपूर्ण है। उत्कृष्ट लेखन कौशल के अलावा, प्रतिभूति वकील वित्तीय डेटा को पढ़ने और समझने में सक्षम होना चाहिए।