पंजीकृत बिक्री सहायक परीक्षा
बड़ी फर्मों पर उच्च मानक
सीरीज़ 11 परीक्षा, अनिवार्य रूप से, श्रृंखला 7 परीक्षा के समकक्ष हिस्सों का एक बेहद छोटा और सरलीकृत संस्करण है। नोट, हालांकि, सबसे बड़ी खुदरा ब्रोकरेज फर्म अपने पंजीकृत बिक्री सहायकों को ज्ञान के उच्च स्तर पर पकड़ लेती हैं, उन्हें सीरीज़ 7 और सीरीज 66 परीक्षाओं को पारित करने की आवश्यकता होती है, वही परीक्षण जो उनके वित्तीय सलाहकारों को पास करना होगा।
श्रृंखला 11 पंजीयक पर प्रतिबंध
श्रृंखला 11 पंजीकृत बिक्री सहायकों को अपनी कार्य गतिविधि पर इन प्रतिबंधों का पालन करना होगा:
- अनचाहे ग्राहक आदेश स्वीकार करते समय या मूल्य उद्धरण देते समय उन्हें अपनी सदस्य फर्म के परिसर में शारीरिक रूप से उपस्थित होना चाहिए।
- वे एक उचित पंजीकृत प्रिंसिपल की प्रत्यक्ष निगरानी में होना चाहिए।
- वे निवेश सलाह या राय नहीं दे सकते हैं।
- वे सिफारिश नहीं कर सकते हैं।
- वे सदस्य फर्म की ओर से आदेश दर्ज नहीं कर सकते हैं।
- वे नए खाते स्वीकार या खोल नहीं सकते हैं।
- वे मौजूदा ग्राहकों को पूर्व-योग्य नहीं कर सकते हैं।
- वे नगरपालिका प्रतिभूतियों या प्रत्यक्ष भागीदारी कार्यक्रमों के आदेश स्वीकार नहीं कर सकते हैं।
- उन्हें लेनदेन की संख्या या आकार के लिए अतिरिक्त प्रत्यक्ष या परोक्ष मुआवजा नहीं मिल सकता है।
पंजीकृत बिक्री सहायक के लाभ
एक श्रृंखला 11 पंजीकृत बिक्री सहायक एक व्यस्त वित्तीय सलाहकार या वित्तीय सलाहकार टीम के लिए विशेष मूल्य का हो सकता है जो ग्राहकों से अपने व्यापार की पुस्तक में अनचाहे व्यापार आदेशों की एक महत्वपूर्ण मात्रा प्राप्त करता है।
पंजीकृत बिक्री सहायक के नुकसान
एक पंजीकृत बिक्री सहायक जो ऊपर सूचीबद्ध प्रतिबंधों के अधीन है, वह एक शुद्ध आदेश लेने वाला है, जो सलाह और सलाह नहीं दे सकता है। रिकॉर्ड के वित्तीय सलाहकार इस प्रकार अवांछित आदेशों को संभालना चाहते हैं, जहां उचित हो, ग्राहकों को ऐसी सलाह देने के लिए, जब इन आदेशों की बीमार सलाह दी जा सकती है।
परीक्षा की सामग्री
श्रृंखला 11 परीक्षा में 50 प्रश्न होते हैं और एक घंटे लगते हैं। 70% का स्कोर गुजरने वाला ग्रेड है। परीक्षा में शामिल मुख्य सामयिक क्षेत्र हैं:
- प्रतिभूतियों के प्रकार
- ग्राहक खाते और आदेश
- प्रतिभूति बाजार
- सुरक्षा उद्योग के नियम
अधिक विशेष रूप से, श्रृंखला 11 परीक्षा का ज्ञान परीक्षण करता है:
- आम स्टॉक की कक्षाएं; बाजार मूल्य / वर्तमान मूल्य; आंशिक शेयर
- पसंदीदा स्टॉक के प्रकार, जैसे संचयी, परिवर्तनीय, कॉल करने योग्य और समायोज्य / परिवर्तनीय दर
- सामान्य और पसंदीदा स्टॉक और ऋण प्रतिभूतियों के बीच भेद
- विकल्पों के प्रकार और बुनियादी शब्दावली
- अमेरिकी जमाकर्ता रसीद / शेयर (एडीआर और एडीएस)
- रियल एस्टेट निवेश ट्रस्ट (आरईआईटी)
- निवेश कंपनी के उत्पादों और एक्सचेंज ट्रेडेड फंड्स (ईटीएफ) के प्रकार
- खातों के प्रकार और लेनदेन जो प्रत्येक में किए जा सकते हैं
- ग्राहक आदेश स्वीकार करना और निष्पादन के लिए उन्हें प्रेषित करना
- लेनदेन और आदेश के प्रकार और जब उनका उपयोग किया जाता है
- ग्राहक आदेश टिकट पर दर्ज की जाने वाली जानकारी
- बेची जाने वाली प्रतिभूतियों को वितरित करने के लिए ग्राहक की क्षमता निर्धारित करना
- निपटान आवश्यकताओं
- सिक्योरिटीज बाजार और नीलामी और डीलर बाजारों के बीच मतभेद
- प्रतिभूति लेनदेन से संबंधित शब्दावली
- ट्रेडिंग हॉल के दौरान प्रभाव में आवश्यकताएं
- एसईसी और फेडरल रिजर्व की भूमिकाएं
- फिनरा और अन्य स्वयं नियामक संगठनों की भूमिकाएं
- 1 9 34 का सिक्योरिटीज एक्सचेंज एक्ट
- इनसाइडर ट्रेडिंग
- पंजीकरण, योग्यता और निरंतर शिक्षा पर फिनरा और NASD नियम
- पेशेवर आचरण के नियम
- सदस्य फर्मों में पर्यवेक्षी और अनुपालन प्रक्रियाएं