सर्वेक्षण नमूना: सांख्यिकीय नमूना तकनीक के अनुसार, लोगों का एक यादृच्छिक सबसेट क्यूएम डेटाबेस से खींचा गया था।
इन लोगों को 23 मई और 1 9 जून, 2008 के बीच ऑनलाइन सर्वेक्षण पूरा करने के लिए मेल द्वारा आमंत्रित किया गया था। संतुष्टि की गणना में इस्तेमाल किए गए प्रश्नों के कम से कम 50% उत्तरों के जवाब के साथ सर्वेक्षण वैध मानते थे, और उन्हें 3,124 वित्तीय सलाहकारों से एकत्रित किया गया था। जेडी पावर ने 30 सितंबर, 2008 को अपने परिणाम जारी किए। उत्तरदाताओं को दो श्रेणियों में बांटा गया था:
- ब्रोकर डीलर के कर्मचारी
- स्वतंत्र वित्तीय सलाहकार जो किसी दिए गए ब्रोकर डीलर के माध्यम से लेनदेन को संसाधित करते हैं
वित्तीय सलाहकार संतुष्टि के चालक: जेडी पावर सर्वेक्षण अपने विभिन्न प्रश्नों को आठ प्रमुख श्रेणियों में डालता है जो वित्तीय सलाहकार संतुष्टि को चलाते हैं। वित्तीय सलाहकारों को सभी श्रेणियों में कुल 100% के लिए, उनके महत्व को प्रतिबिंबित करने के लिए प्रत्येक श्रेणी में प्रतिशत वजन संलग्न करने के लिए कहा गया था। इसी प्रकार, वित्तीय सलाहकारों को भी इन आठ श्रेणियों के तहत कवर किए गए प्रत्येक व्यक्तिगत मुद्दे के महत्व के लिए वजन संलग्न करना पड़ा।
नीचे दिए गए कोष्ठक में संख्या क्रमशः कर्मचारी वित्तीय सलाहकारों और स्वतंत्र वित्तीय सलाहकारों द्वारा क्रमशः श्रेणी से जुड़े प्रतिशत वजन को दर्शाती है:
- फर्म प्रदर्शन (24%, 11%)
- मुआवजा (16%, 12%)
- प्रशासनिक और अनुपालन समर्थन (14%, 18%)
- आंतरिक संचालन समर्थन (12%, 22%)
- नौकरी कर्तव्यों (11%, 13%)
- उत्पाद और प्रसाद (9%, 7%)
- समस्या संकल्प (7%, 17%)
- कार्य वातावरण (6%, एनए)
फर्म प्रदर्शन में वित्तीय दृष्टिकोण, नेतृत्व की प्रभावशीलता, बाजार में प्रतिस्पर्धात्मकता, और भर्ती और भर्ती अभ्यास शामिल हैं।
मुआवजे में पेआउट, जॉब सुरक्षा, सेवानिवृत्ति लाभ, और स्वास्थ्य बीमा शामिल है।
प्रशासनिक और अनुपालन समर्थन में फर्म के निवेश अनुसंधान , कर्मचारी शैक्षणिक अवसरों, सूचना प्रौद्योगिकी की गुणवत्ता, सूचना प्रौद्योगिकी कर्मचारियों की प्रतिक्रिया, अनुपालन पर्यवेक्षण की उचितता और प्रशासनिक कागजी कार्रवाई की उपयोगिता शामिल है।
आंतरिक परिचालन समर्थन में साथी वित्तीय सलाहकारों, अन्य सहकर्मियों, सहायक कर्मियों और पर्यवेक्षकों की गुणवत्ता, विश्वसनीयता और सहायकता शामिल है।
नौकरी कर्तव्यों में काम द्वारा प्रदान की गई चुनौती की मात्रा, वित्तीय सलाहकार को उन उत्पादों और सेवाओं की सिफारिश करने की स्वतंत्रता दी गई है, जिन्हें वे सबसे उपयुक्त पाते हैं, और वर्कलोड।
उत्पादों और प्रसाद में विविधता, इसकी प्रतिस्पर्धात्मकता, मूल्य निर्धारण की तर्कसंगतता, और ग्राहक शिक्षा सामग्री की उपलब्धता शामिल है।
कार्य वातावरण में कार्यालय की स्थिति, ड्रेस कोड और ब्रेक क्षेत्रों की गुणवत्ता शामिल है।
वित्तीय सलाहकारों के लिए सर्वश्रेष्ठ फर्म: सर्वे सवालों के वित्तीय सलाहकारों के जवाबों के आधार पर फर्मों को 1000 अंकों के पैमाने पर स्कोर दिया गया था। प्रतिक्रियाओं को सापेक्ष महत्व के हिसाब से भारित किया गया था कि उत्तरदाताओं ने विभिन्न ड्राइवरों के साथ-साथ फर्मों के बाजार शेयरों पर भी रखा था। कम से कम 100 मान्य सर्वेक्षण वाले केवल फर्मों को रेट किया गया था।
स्वतंत्र वित्तीय सलाहकारों के जवाब जेडी पावर के मानकों को उनके दृष्टिकोण से देखते हुए रैंक फर्मों के लिए पर्याप्त मजबूत नहीं थे। कर्मचारी वित्तीय सलाहकारों ने इस तरह फर्मों को रैंक किया:
- एडवर्ड जोन्स (879)
- रेमंड जेम्स (879)
- मेरिल लिंच (6 9 7)
- उद्योग औसत = 655
- वाचोविया सिक्योरिटीज (627)
- सिटीग्रुप ग्लोबल मार्केट्स (स्मिथ बार्नी) (624)
- यूबीएस वित्तीय सेवाएं (5 9 8)
जेडी पावर ने आठ माप श्रेणियों में से सात पर व्यक्तिगत फर्म रैंकिंग जारी की।
उन्होंने समस्या समाधान को छोड़ दिया।
- एडवर्ड जोन्स , रेमंड जेम्स और मेरिल लिंच सभी सात श्रेणियों में उद्योग के औसत से ऊपर थे।
- मेरिल लिंच प्रत्येक श्रेणी में तीसरा था।
- एडवर्ड जोन्स पहले तीन श्रेणियों में थे: कार्य वातावरण, आंतरिक परिचालन समर्थन, और प्रशासनिक और अनुपालन समर्थन। यह बाकी में दूसरा था।
- रेमंड जेम्स पहली बार चार श्रेणियों में थे: नौकरी कर्तव्यों, उत्पादों और प्रसाद, मुआवजे, और दृढ़ प्रदर्शन। यह बाकी में दूसरा था।
- यूबीएस और वाचोविया कार्य वातावरण को छोड़कर सभी श्रेणियों में औसत से नीचे थे।
- यूबीएस पांच श्रेणियों में आखिरी बार समाप्त हुआ।
- सिटीग्रुप केवल नौकरी कर्तव्यों और मुआवजे में औसत से ऊपर था।
अध्ययन की एक समस्याग्रस्त विशेषता यह है कि एक प्रमुख पूर्ण-सेवा प्रतिभूति फर्म, मॉर्गन स्टेनली ने रैंकिंग के लिए पर्याप्त वैध प्रतिक्रियाएं प्राप्त नहीं की हैं।